Especialista en Licencias y Cumplimiento Normativo
Empresa de tecnología SaaS busca un Especialista en Licencias y Cumplimiento Normativo con 1-3 años de experiencia para dar soporte al equipo legal en la gestión de licencias de transmisores de dinero y cumplimiento regulatorio en múltiples jurisdicciones de EE. UU. e internacionales.
Si te interesa el mundo fintech y querés crecer en cumplimiento normativo, este puesto remoto en Shift Markets es para vos. Vas a gestionar licencias clave y dar soporte al equipo legal en un sector en expansión.
Descripción del puesto
Acerca de Shift Markets En Shift Markets, estamos reinventando el futuro de las finanzas digitales. Como empresa SaaS de rápido crecimiento, ofrecemos tecnología de exchange de criptomonedas white-label que permite a todos, desde startups fintech audaces hasta empresas globales, lanzar y escalar plataformas de activos digitales con confianza. Lo que realmente nos diferencia es nuestra cultura. Creemos que la colaboración impulsa la creatividad, la diversidad fortalece y la curiosidad nos mantiene a la vanguardia. En Shift, no solo serás parte de una empresa, serás parte de una comunidad global que está dando forma al próximo capítulo de las finanzas. Acerca del puesto Buscamos un Especialista en Licencias y Cumplimiento, orientado a los detalles, para apoyar la creciente cartera de presentaciones regulatorias y gestión de entidades de nuestro equipo legal. Desempeñarás un papel clave para mantener a nuestros clientes (y nuestras propias entidades) en regla en múltiples estados de EE. UU. y jurisdicciones internacionales, con un enfoque particular en las licencias de transmisores de dinero y los regímenes regulatorios relacionados con criptomonedas. Este puesto es ideal para alguien con experiencia como paralegal o en cumplimiento que desee profundizar su experiencia en fintech y regulación de activos digitales. No necesitas un título de abogado (JD); lo importante es que seas organizado, minucioso, te sientas cómodo con los portales regulatorios y los plazos de presentación, y puedas comunicarte claramente con los reguladores y las partes interesadas internas. Qué harás: Licencias NMLS y de Transmisor de Dinero (enfoque principal) - Preparar, presentar y mantener solicitudes de Licencia de Transmisor de Dinero (MTL) a través del portal NMLS en múltiples estados de EE. UU. - Gestionar calendarios de renovación estado por estado, seguimiento de fianzas y reportes de patrimonio neto. - Compilar y presentar los Reportes de Llamada de Negocios de Servicios Monetarios (MSBCR) trimestrales y otros reportes periódicos. - Coordinar la toma de huellas dactilares, verificaciones de antecedentes y presentaciones de Personas de Control (formularios MU2) para directivos y personal clave. - Responder a las solicitudes de información y avisos de deficiencia de los reguladores estatales. - Rastrear los cambios en las leyes estatales de transmisores de dinero y señalar los impactos en las presentaciones. Licencias de Criptomonedas en Otras Jurisdicciones - Apoyar las solicitudes y la presentación de informes continuos para regímenes de criptomonedas/VASP fuera de EE. UU. (por ejemplo, MiCA de la UE, registro FCA del Reino Unido, MAS de Singapur, SFC de Hong Kong, VARA de Dubai, MSB de Canadá). - Mantener una matriz jurisdiccional que rastree el estado de la licencia, las condiciones y las fechas de renovación. - Coordinar con abogados locales y proveedores de servicios corporativos en las presentaciones. - Preparar documentación de apoyo: organigramas, políticas, cuestionarios de idoneidad, materiales de origen de fondos. Otras Solicitudes de Servicios Financieros - Ayudar con las solicitudes de BitLicense y la presentación de informes continuos de NYDFS. - Apoyar las solicitudes de licencias financieras especializadas como fideicomisos, bróker-dealer y similares, según sea necesario. - Compilar paquetes de debida diligencia para las autoridades de licencias. Mantenimiento de Entidades - Mantener registros corporativos en entidades de EE. UU. e internacionales: informes anuales, declaraciones de impuestos de franquicia, gestión de agentes registrados, calificaciones extranjeras. - Rastrear cambios de directores/funcionarios, cambios de domicilio y otras modificaciones. - Mantener actualizados los libros de actas, tablas de capitalización y certificados de buena reputación. - Coordinar las presentaciones de UBO y propiedad beneficiaria (incluyendo la presentación de informes BOI de FinCEN, cuando corresponda). Qué buscamos: - 1-3 años de experiencia en licencias, cumplimiento o trabajo de paralegal, idealmente en un bufete de abogados, fintech, negocio de servicios monetarios o proveedor de servicios corporativos. - Experiencia práctica con al menos uno de los siguientes: NMLS, presentaciones de transmisores de dinero estatales, BitLicense o licencias financieras internacionales. - Fuertes instintos de gestión de proyectos: comodidad para hacer malabares con más de 20 presentaciones y plazos simultáneos. - Excelentes habilidades de comunicación escrita para la correspondencia con reguladores. - Alta atención al detalle y discreción con información confidencial. - Capacidad para trabajar en horario comercial de EE. UU. (especificar preferencia de zona horaria). Puntos extra: - Familiaridad con la industria de criptomonedas/activos digitales y su panorama regulatorio. - Experiencia con herramientas de gestión de entidades corporativas. - Experiencia con marcos de registro FinCEN y reportes SAR/CTR. - Conocimiento práctico de uno o más regímenes regulatorios no estadounidenses (MiCA, FCA, MAS, etc.). ¿Por qué unirte a Shift? En Shift Markets, trabajarás en asuntos de licencias y regulatorios complejos y del mundo real en la intersección de fintech y activos digitales. Desde las licencias de transmisores de dinero en EE. UU. hasta los marcos globales emergentes de criptomonedas, obtendrás experiencia práctica en una de las áreas de finanzas de más rápida evolución. Como parte de nuestro equipo global totalmente remoto, colaborarás estrechamente entre los departamentos legal, de operaciones y de liderazgo en un entorno de ritmo rápido que valora la propiedad, la curiosidad, la atención al detalle y el aprendizaje continuo. Esta es una oportunidad para hacer crecer tu experiencia mientras causas un impacto directo en negocios innovadores de tecnología financiera en todo el mundo. Este es un puesto a tiempo completo, remoto, con superposición requerida con la Hora del Este de EE. UU. La compensación está alineada con los puntos de referencia del mercado global y se calibra según la experiencia, la capacidad y la ubicación.
Responsabilidades
- Preparar, presentar y mantener solicitudes de Licencia de Transmisor de Dinero (MTL) a través del portal NMLS en varios estados de EE. UU.
- Gestionar calendarios de renovación estado por estado, seguimiento de bonos de garantía y reportes de patrimonio neto
- Compilar y presentar informes trimestrales de Money Services Businesses Call Reports (MSBCR) y otros informes periódicos
- Coordinar la toma de huellas dactilares, verificaciones de antecedentes y presentaciones de Control Person (formularios MU2) para principales y personal clave
- Responder a las solicitudes de información y avisos de deficiencia de los reguladores estatales
- Rastrear cambios en las leyes estatales de transmisores de dinero y señalar impactos en las presentaciones
- Apoyar solicitudes y reportes continuos para regímenes de cripto/VASP no estadounidenses
- Mantener una matriz jurisdiccional rastreando el estado de la licencia, condiciones y fechas de renovación
- Coordinar con abogados locales y proveedores de servicios corporativos en las presentaciones
- Preparar documentación de apoyo: organigramas, políticas, cuestionarios de idoneidad, materiales de fuente de fondos
- Ayudar con las solicitudes de BitLicense y reportes continuos de NYDFS
- Mantener registros corporativos en entidades de EE. UU. e internacionales: informes anuales, declaraciones de impuestos de franquicia, gestión de agentes registrados, calificaciones extranjeras
- Rastrear cambios de directores/funcionarios, cambios de dirección y otras enmiendas
- Mantener actualizados los libros de actas, tablas de capitalización y certificados de buena reputación
- Coordinar presentaciones de UBO y propiedad beneficiaria (incluido el reporte de FinCEN BOI cuando corresponda)