Compliance Analyst

World Business Lenders (WBL) es un prestamista de cartera privado especializado en préstamos comerciales garantizados por bienes raíces para empresas desatendidas. WBL opera con una fuerza laboral multinacional completamente remota y un equipo de liderazgo ejecutivo experimentado. Típicamente, el horario de trabajo es de 9:00 AM a 6:00 PM, hora del Este, de lunes a viernes, aunque pueden requerirse horas adicionales según las necesidades del negocio.

Acerca del rol

WBL busca un Asociado de Cumplimiento para apoyar las operaciones diarias del programa de cumplimiento de WBL. El Asociado realizará monitoreo y pruebas, mantendrá registros de políticas y capacitación, documentará hallazgos, rastreará acciones correctivas y ayudará a confirmar que los procesos comerciales sigan los requisitos legales, regulatorios e internos establecidos.

Qué implica el éxito

• Completar el monitoreo y las pruebas de manera precisa, consistente y a tiempo.
• Mantener evidencia completa de políticas, capacitación, revisiones, hallazgos y remediación.
• Identificar tendencias y brechas de control recurrentes y escalarlas de inmediato.
• Ayudar a los equipos de negocio a comprender y seguir los requisitos prácticos de cumplimiento.

Qué harás (Responsabilidades Principales)

Cumplimiento, Monitoreo y Pruebas

• Realizar monitoreo y pruebas programadas de los controles de cumplimiento crediticio, de servicio, de divulgación, de licencias y corporativos bajo procedimientos aprobados.
• Seleccionar muestras, revisar registros, documentar resultados y retener evidencia suficiente para respaldar las conclusiones.
• Identificar excepciones, evaluar patrones y escalar problemas potencialmente materiales o repetidos al Líder de Equipo.
• Apoyar las revisiones de aseguramiento de calidad y validar la finalización de las acciones correctivas acordadas.

Políticas, Procedimientos y Capacitación

• Mantener el inventario, el cronograma de revisión, el historial de aprobación y las versiones publicadas de las políticas y procedimientos de cumplimiento.
• Coordinar actualizaciones periódicas con los propietarios de procesos y confirmar las aprobaciones y la distribución requeridas.
• Apoyar la administración de la capacitación en cumplimiento, incluyendo asignaciones, asistencia, atestaciones, seguimiento de finalización y seguimiento.
• Preparar listas de verificación prácticas, ayudas de trabajo, comunicaciones y materiales de referencia utilizando la guía aprobada.

Gestión de Incidencias y Remediación

• Ingresar hallazgos, riesgos, propietarios, fechas de vencimiento y acciones correctivas en el proceso de gestión de incidencias.
• Realizar seguimiento con los propietarios de las acciones, revisar la evidencia de respaldo y mantener registros de estado precisos.
• Asistir en el análisis de causa raíz, la generación de informes de tendencias y la identificación de debilidades de control recurrentes.
• Mantener documentación lista para auditorías de incidencias de cumplimiento abiertas y cerradas.

Informes y Soporte al Negocio

• Preparar paneles e informes rutinarios sobre monitoreo, capacitación, revisiones de políticas, hallazgos y remediación.
• Responder a solicitudes de documentación de Legal, Auditoría Interna, Operaciones y otras partes interesadas autorizadas.
• Apoyar las revisiones de cumplimiento de cambios operativos recopilando información y comparando las prácticas con los requisitos aprobados.
• Recomendar mejoras prácticas en el flujo de trabajo y la documentación basadas en los resultados de las pruebas y las preguntas recurrentes.

Educación

• Título de grado en cumplimiento, finanzas, negocios, contabilidad, estudios legales o un campo relacionado. Se puede considerar experiencia relevante equivalente.
• Se prefiere certificación en cumplimiento, riesgo, auditoría o servicios financieros, pero no es obligatoria.

Experiencia Requerida

• Más de 2 años de experiencia en cumplimiento, aseguramiento de calidad, riesgo, auditoría, operaciones de préstamos, servicio o en otro entorno controlado.
• Experiencia en la realización de revisiones basadas en muestras, documentación de hallazgos, mantenimiento de evidencia o seguimiento de acciones correctivas.
• Se prefiere familiaridad con los procesos de servicios financieros regulados.
• Sólidas habilidades analíticas, de documentación, de hojas de cálculo y de gestión de plazos.

Experiencia / Industria Preferida

• Servicios financieros, préstamos comerciales, préstamos privados, banca, fintech, finanzas especializadas, préstamos hipotecarios o cualquier otra industria altamente regulada.

Habilidades Técnicas Específicas Necesarias

• Monitoreo de cumplimiento, pruebas, muestreo y documentación de papeles de trabajo.
• Administración de políticas, procedimientos, capacitación y atestaciones.
• Registro de incidencias, seguimiento de remediación y validación de evidencia.
• Microsoft Excel, Word, PowerPoint y sistemas de gestión de cumplimiento o flujo de trabajo.

Competencias Clave

• Objetividad
• Atención al detalle
• Escepticismo profesional
• Comunicación clara
• Organización
• Responsabilidad

Requisitos de Trabajo Remoto

• Conexión a Internet estable y confiable.
• Configuración de trabajo remoto profesional y dedicada.
• Capacidad para trabajar eficazmente en una organización multinacional remota y mantener la confidencialidad.

Qué Ofrecemos

• Compensación en USD.
• Beneficios incluyen tiempo libre remunerado (PTO).
• Entorno de trabajo: Entorno de trabajo completamente remoto.

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