Compliance Officer

Puesto: Oficial de Cumplimiento

Tipo de puesto: Jornada completa, trabajo remoto

Horario

Horario comercial del cliente de EE. UU. (con flexibilidad para auditorías, plazos de presentación de informes o sesiones de capacitación).

Acerca del rol

Nuestro cliente busca un Oficial de Cumplimiento para diseñar, supervisar y mejorar continuamente los programas de cumplimiento que garanticen la adhesión a las leyes, regulaciones y políticas internas. Este rol es esencial para proteger a la organización de riesgos legales y de reputación, al tiempo que permite a los líderes empresariales operar con confianza. El Oficial de Cumplimiento actúa como puente entre la regulación y las operaciones, asegurando que las políticas sean claras, se apliquen y se supervisen.

Responsabilidades

• Desarrollo y mantenimiento de políticas: Redactar, actualizar y hacer cumplir las políticas de cumplimiento en todos los departamentos (finanzas, RR. HH., TI, operaciones). Asegurar que los documentos sean accesibles, comprendidos y aplicados de manera consistente.
• Evaluación de riesgos: Realizar evaluaciones de riesgos en las unidades de negocio. Identificar áreas de exposición, documentar hallazgos y recomendar controles.
• Monitoreo y auditoría: Implementar programas de monitoreo de cumplimiento y realizar auditorías internas regulares. Rastrear hallazgos en herramientas GRC (Archer, ServiceNow o similares).
• Cumplimiento normativo: Asegurar la adhesión a marcos como SOX, GDPR, HIPAA, PCI-DSS o regulaciones específicas de la industria. Presentar informes requeridos y mantener documentación lista para auditorías.
• Capacitación y concientización: Desarrollar e impartir programas de capacitación para empleados sobre obligaciones de cumplimiento, código de conducta y actualizaciones regulatorias.
• Investigaciones: Realizar investigaciones internas sobre problemas de cumplimiento. Documentar hallazgos, preparar informes y recomendar acciones correctivas.
• Informes: Entregar paneles de cumplimiento, informes mensuales/trimestrales y resúmenes de riesgos a ejecutivos y juntas directivas.
• Colaboración: Asociarse con finanzas, legal, RR. HH. y TI para garantizar que el cumplimiento esté integrado en todos los procesos comerciales.

Qué te hace el candidato perfecto

• Experto en equilibrar los requisitos de cumplimiento con la practicidad operativa.
• Sólidas habilidades de investigación y análisis.
• Comunicador de confianza entre equipos técnicos y no técnicos.
• Proactivo en la identificación de riesgos antes de que se conviertan en problemas.

Experiencia y habilidades requeridas (mínimo)

• Título de grado en Derecho, Negocios, Finanzas o campo relacionado.
• 3 a 5 años de experiencia en cumplimiento, auditoría o gestión de riesgos.
• Dominio de herramientas de monitoreo y presentación de informes de cumplimiento.
• Conocimiento de al menos un marco regulatorio (SOX, GDPR, HIPAA, PCI-DSS).

Experiencia y habilidades ideales

• Certified Compliance & Ethics Professional (CCEP), Certified Internal Auditor (CIA) o similar.
• Experiencia en finanzas, atención médica, SaaS o industrias reguladas.
• Familiaridad con marcos de gestión de riesgos (COSO, ISO 31000).
• Experiencia liderando capacitación en cumplimiento y creando paneles de informes.

¿Cómo es un día típico?

El día de un Oficial de Cumplimiento gira en torno a proteger a la organización integrando el cumplimiento en las actividades comerciales diarias. Usted:

• Revisará y actualizará las políticas de cumplimiento para reflejar los cambios en las leyes u operaciones internas.
• Supervisará los controles y realizará auditorías en todos los departamentos para probar la adhesión.
• Evaluará los riesgos analizando las actividades comerciales, detectando brechas y priorizando los esfuerzos de remediación.
• Realizará u supervisará investigaciones sobre posibles violaciones, documentando evidencia y resultados.
• Capacitará a empleados y gerentes impartiendo sesiones de cumplimiento o publicando nuevas directrices.
• Informará los hallazgos a los ejecutivos, proporcionando resúmenes concisos que destaquen los riesgos, las acciones correctivas y el progreso.

En esencia: Los Oficiales de Cumplimiento aseguran que la organización opere dentro de la ley, evite sanciones costosas y mantenga una cultura de integridad y responsabilidad.

Indicadores clave de éxito (KPIs)

• Cero plazos de presentación regulatoria incumplidos.
• Todas las auditorías de cumplimiento completadas a tiempo.
• Cierre oportuno de problemas de cumplimiento (rastreado contra SLA).
• Participación del 100% de los empleados en la capacitación de cumplimiento requerida.
• Informes de cumplimiento claros y procesables entregados a la dirección.

Proceso de entrevista

• Preselección telefónica inicial
• Entrevista por video con reclutador de Pavago
• Tarea práctica (por ejemplo, redactar una lista de verificación de cumplimiento o resumir un caso de estudio de evaluación de riesgos)
• Entrevista con el cliente
• Oferta y verificación de antecedentes