Analista de Cumplimiento

Analista de Cumplimiento para empresa de tecnología financiera con modalidad remota. Revisión de comunicaciones para asegurar cumplimiento con requisitos de FINRA, análisis de documentos de transacciones, asistencia en tareas de diligencia debida y KYC/AML.

Descripción del puesto

¿Qué hace Finalis? Finalis es la plataforma líder que permite que el panorama de corretaje de valores opere de manera legal y conforme. La empresa ofrece una afiliación regulatoria etiquetada en blanco y una solución de back-office de cumplimiento que admite una amplia gama de acuerdos de mercado privado, incluidos fusiones y adquisiciones, recaudación de capital, colocaciones privadas, programas de participación directa, mercados fintech y patrocinadores de inversiones alternativas. Finalis proporciona un apalancamiento adicional a los corredores de valores con la Plataforma Finalis, que ofrece una solución de gestión de acuerdos sin problemas y un mercado que conecta a los corredores entre sí para obtener información y explorar colaboraciones. Lanzada en 2020 y en rápido crecimiento, la empresa con sede en San Francisco y Nueva York tiene como misión potenciar a los creadores de acuerdos mediante la construcción de la plataforma de acuerdos más grande del mundo. Únete a nosotros para revolucionar la industria de valores. ¿Cómo funciona Finalis? - Somos una empresa totalmente remota con Finalists distribuidos entre las zonas horarias del Pacífico y el Este de Europa. - Si te encuentras fuera de este rango de zonas horarias, dependiendo de las necesidades de tu equipo, se te puede solicitar que estés disponible durante horas específicas. - Aunque no tenemos un lugar físico oficial para trabajar, promovemos reuniones con tu equipo o colegas cuando sea posible. ¿Qué harás? - Revisión de la comunicación escrita para garantizar que nuestros clientes cumplan con los requisitos de FINRA y prevenir acciones no conformes. - Revisión de documentos de transacciones de usuarios dentro de las pautas establecidas por abogados y oficiales de cumplimiento y proporcionar apoyo con problemas legales y de cumplimiento. - Ayudar en la realización de tareas relacionadas con la diligencia debida de cumplimiento y KYC/AML. - Revisión de materiales de marketing preparados por nuestros clientes y/o sus clientes para garantizar que sigan las pautas de comunicación de Finalis. - Apoyar a nuestros equipos de gestión de cuentas en la estructuración de soluciones de cumplimiento, legales, de proceso o producto para problemas de usuarios relacionados con aspectos legales y de cumplimiento o puntos de dolor en la experiencia del cliente. - Ser un punto de contacto clave para los usuarios en materiales y problemas relacionados con aspectos legales y de cumplimiento. - Mantener una base de conocimientos de usuario de preguntas y respuestas comunes sobre aspectos legales y de cumplimiento. - Ayudar en la investigación y respuesta a comentarios y/o consultas recibidas de FINRA, SEC y reguladores de valores estatales y extranjeros aplicables. - Apoyar la transformación digital de funciones legales y de cumplimiento en nuestra pila de tecnología y contribuir a mejorar el producto de Finalis de manera que agilice los procesos legales y de cumplimiento y mejore la experiencia del cliente. - Proporcionar retroalimentación sobre formas de mejorar los sistemas operativos y tecnológicos para operaciones legales y de cumplimiento. - Poseer y gestionar la cobertura de la cola del fin de semana, garantizando el procesamiento oportuno de flujos de trabajo estándar y la progresión de solicitudes. - Aprobar con éxito los exámenes FINRA SIE + S82 + S24 dentro del primer año de incorporación a Finalis. - Mantener los Objetivos y Resultados Clave (OKR) para el equipo de operaciones de Execute. - Emplear habilidades de comunicación en inglés para comunicarte verbal y electrónicamente. - Demostrar responsabilidad, ética e integridad en el cumplimiento de tus deberes diarios. - Trabajar junto con abogados y oficiales de cumplimiento de Finalis según sea necesario. ¿A quién estamos buscando? - Tienes 2+ años de experiencia demostrada en roles relacionados con el cumplimiento. - Tienes un inglés hablado y escrito excepcional. - Tienes habilidades de comunicación excelentes. - Tienes habilidades organizativas sólidas. - Puedes manejar información confidencial. - Tienes experiencia con Google Workspace. - Eres un pensador de sistemas y evalúas oportunidades para realizar la misma tarea de manera más eficiente. - Eres capaz de trabajar rápidamente con urgencia y estás cómodo con prioridades y plazos cambiantes. - Eres un trabajador independiente, rápido para aprender, detallado, capaz de trabajar de manera independiente y muy organizado. - Eres capaz de hacer seguimiento, saber qué está sucediendo en todo momento y responder rápidamente. - Eres flexible, paciente, persistente y tienes una actitud de trabajo en equipo. - Estás cómodo trabajando un horario que incluye fines de semana de manera consistente. - Eres capaz de trabajar de manera independiente y gestionar flujos de trabajo con un mínimo de supervisión. Pista adicional - Tienes experiencia demostrada en cumplimiento de EE. UU. - Tienes experiencia demostrada con procesos de transformación digital. - Disponibilidad para trabajar en la zona horaria del Pacífico (PST). ¿Qué ofrecemos? - Trabajo 100% remoto (¡trabaja desde donde quieras!) - Salario competitivo en USD - Subsidio para gastos de Internet de alta velocidad - Tiempo libre remunerado generoso (¡tiempo de vacaciones!) - 17 días adicionales de flexibilidad (para usar en días festivos nacionales o asuntos personales) - Socio del equipo de personas (para abordar tus obstáculos y personalizar un plan de acción para tu trayectoria profesional) - Programa de compañeros - Actividades virtuales después del trabajo - Cultura diversa e inclusiva ¿Por qué trabajar con Finalis? Somos una startup en rápida evolución que te permitirá desarrollar habilidades rápidamente y trabajar en una cultura empresarial en la que superar límites y asumir riesgos es parte del negocio diario. Como tenemos Finalists de diferentes países y culturas, alentamos a nuestros miembros del equipo a desarrollar sus habilidades blandas, potenciando su capacidad para adaptarse a diferentes entornos. Valores de Finalis - Entregar con integridad - Soñar con audacia - Empoderar a través del liderazgo - Valorar el aprendizaje Finalis proporciona igualdad de oportunidades de empleo (EEO) a todos los empleados y solicitantes de empleo sin discriminación por raza, color, religión, sexo, origen nacional, edad, discapacidad, genética, orientación sexual, identidad de género o expresión de género. Estamos comprometidos con una fuerza laboral diversa e inclusiva y damos la bienvenida a personas de todos los orígenes, experiencias, perspectivas y habilidades.

Responsabilidades

• Revisión de comunicaciones para cumplimiento con FINRA
• Análisis de documentos de transacciones
• Asistencia en tareas de diligencia debida y KYC/AML
• Revisión de materiales de marketing
• Soporte a equipos de gestión de cuentas

Skills requeridas

Beneficios

• Salario competitivo en USD
• Internet de alta velocidad
• Tiempo libre pago
• Días flexibles
• Programa de compañeros
• Actividades virtuales después del trabajo

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